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Drive电报群:中基协连发10份纪律处分决定书!多家机构被撤销管理人登记、高管受到公开谴责

admin2022-11-0416

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中基协连发10份纪律处分决定书!多家机构被撤销管理人登记、高管受到公开谴责

每日经济新闻 2022-11-03 19:19:53

每经记者 李沛沛 每经编辑 赵云

11月3日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)一口气发布了10份纪律处分决定书(含送达公告),包括上海韬韫投资管理有限公司(以下简称上海韬韫投资)、上海达仁资产管理有限公司(以下简称上海达仁资产)在内的5家私募基金管理人和5名高管受到了监管的纪律处分。

《每日经济新闻》记者梳理发现,其中,上海韬韫投资被中基协取消会员资格并撤销管理人登记,其实控人、法定代表人韩戎被取消基金从业资格,合规风控负责人张小翠被监管公开谴责。上海达仁资产被中基协公开谴责,私募基金产品备案也被暂停受理六个月,三名高管受到公开谴责。此外还有3家机构也被监管进行了纪律处分。

上海韬韫投资因多项违规事实被撤销管理人登记,高管被取消从业资格

在这10份纪律处分决定书其中,上海韬韫投资就因为存在多项违规事实,机构本身和两名高管都受到了监管的纪律处分。

备案信息显示,上海韬韫投资成立于2008年8月、备案于2015年3月,注册资本2000万元,全职员工4人。

根据中基协发布的纪律处分输书,经查,上海韬韫投资存在以下违规事实:首先,违规向投资者承诺收益。

根据相关民事判决书,2016年3月,上海韬韫投资与某自然人投资者就“韬韫锦标一号定增投资基金”签订合同,投资金额100万元,同时约定业绩报酬计提基准为8%;2018年3月,上海韬韫投资实控人兼法定代表人韩戎与该投资者签订补充协议,约定由韩戎按照年化8%的收益率计算该基金自成立至清算期间的收益,并支付给该投资者。韩戎作为上海韬 韫实际控制人兼法定代表人,其以个人名义向投资者承诺收益的行为,可认定为上海韬韫存在向投资者承诺收益的情形。

其次,上海韬韫投资不配合监管的自律核查。中基协通过电话、邮件等多种方式联系上海韬韫投资及其高管,但始终未得到有效回应。

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因此,中基协决定取消上海韬韫投资会员资格,并撤销其管理人登记。取消其实控人、法定代表人、董事长、总经理韩戎的基金从业资格,并对合规风控负责人张小翠进行公开谴责。

承诺保本保收益,上海达仁资产被公开谴责并暂停受理私募基金产品备案六个月

另一家机构和高管都受到监管纪律处分的是上海达仁资产。

根据中基协备案信息,上海达仁资产成立于2014年10月、备案于2015年1月,注册资本1亿元,目前在中基协备案的在管基金数量为19只。官网信息显示,其母公司为达仁投资管理集团股份有限公司,成立于2010年3月,是国内第一家新三板挂牌的阳光私募资管公司,注册资本11亿元。

纪律处分决定书显示,经查,上海达仁存在承诺保本保收益的违规事实。

具体而言,上海达仁资产向其投资顾问类产品“创金合信基金-招商银行-睿致前程13号资产管理计划”(以下简称睿致前程13号)的劣后级投资者“添增成长3号私募证券投资基金”(以下简称添增成长3号)的基金份额持有人承诺差额补足,属于向私募基金投资者承诺投资本金不受损失以及最低收益的行为。相关差额补足协议上加盖上海达仁资产及其时任法定代表人刘翔的签章,相关签章由上海达仁资产时任董事长罗显志授权签署,应当认定为上海达仁资产的公司行为。

据此,中基协决定对上海达仁资产进行公开谴责,并暂停受理其私募基金产品备案六个月,同时对三明高管也做出了纪律处分。对于时任董事长兼首席执行官的罗显志,法定代表人、总经理刘翔,以及合规风控负责人刘洪波都进行了公开谴责。

多家私募基金因不配合监管自律核查、未如实报送信息等,被处以纪律处分

除此之外,还有三家私募基金管理人也受到了中基协的纪律处分。

其中,北京至朴投资管理有限公司因存在公司人员和场地不符合登记要求、不配合协会自律核查、未及时向协会报送重大信息等多项违规事实,被中基协取消会员资格并撤销其管理人登记。

福建省未然资产管理有限公司因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息、未履行重大事项报告义务和公司合规风控负责人缺失等违法违规事实,被取消会员资格的同时受到了公开谴责。

另外,上海禹闳投资管理有限公司也因存在未及时备案私募基金产品、基金运作不规范、未如实向协会报送信息等多项违规事实,中基协对该机构进行了书面警示,要求其限期改正,并暂停受理其私募基金产品备案三个月。

这是继今年9月中基协集中公布了对私募机构的一批纪律处分决定后,又一次重拳出击、扫清行业乱象的举动,也显示出监管持续出清私募领域风险、提升行业专业化与规范化的决心。

封面图片来源:每日经济新闻 文多 摄

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